5.有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任

  《管理办法》第二条，本办法所称私募互助基金（以下简称私募基金），是指在中华人名共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

  核查工商登记和营业执照正副本复印件，工商调档文件、外商投资企业批准证书（如有）、有权部门就企业成立出具的审批文件（如有）、验资报告、《公司章程》；就公司不存在需要终止经营、解散或吊销营业执照等情形登录全国企业信用信息公司系统网站、最高人民法院网站等网络站点进行查询、公司书面承诺

  名称和营业范围中应含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样

  《私募投资基金登记备案的问题解答（七）》对于名称和营业范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的投资机构，中国基金业协会将不予登记

  《管理办法》第22条，同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能会引起利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

  （1）主营业务突出：私募基金管理业务：管理股权、债权、债券、证券投资等多类别私募基金的，应多角度论证专业化管理

  如有境外股东，私募互助基金从事的业务可能受到限制，如证券投资类、创业投资类

  关联方：受同一控制股权的人\实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构

  资产管理机构：证券公司、保险资产管理公司以及私募证券投资基金管理机构、股权投资管理机构、创业投资管理机构

  相关服务机构：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构，基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、律师事务所、会计事务所等

  申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等公司运营基本设施和条件

  营业场所：为享受税收优惠等，私募基金管理人往往选择在具有政策优势的地区设立，但主要营业场所却不在住所地。关注要点：租赁合同签署、分公司登记

  《企业经营异常名录管理暂行办法》第4条，通过登记的住所或者经营场所无法联系的，列入经营遗产名录，达到一定条件后会被列入严重违法企业名单——暂停受理基金备案申请，列入异常机构名单

  运营风险控制制度、信息公开披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及制度、私募基金宣传推介、募集制度等。适用于私募证券投资资金业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度。

  《内部控制指引》第29条：私募基金管理人应制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会私募基金备案系统填报上传

  外包服务：销售、销售支付、估值核算、信息技术系统等外包机构应到基金业协会备案，成为会员；

  2.外包机构是否完成备案，其人员储备、专业能力、是不是真的存在与外包服务相冲突的业 务、业务隔离措施

  高管范围：法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人。

  从事非私募证券投资基金业务——至少两名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

  从业资格——（1）基金从业资格考试；（2）最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；（3）证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评定估计师职业资格。

  （2）申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分、在长期资金市场诚信数据库存在负面信息

  13.其他审查：申请备案资料审查：要求申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料应该真实、准确、完整。

  上海汇茂律师事务所，一家专门为中小企业提供法律顾问，挂牌上市，咨询，及为金融机构提供一揽子法律服务的专业律师律师事务所。